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Conformité

Groupe Cloutier

C'est un Contrat job à Trois-Rivieres, QC publiée le janvier 11, 2021.

Le titulaire du poste est responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat. Il est appelé à travailler en équipe.

  • Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC («Know your client» – Connaître son client)
  • Révise les renseignements personnels du client
  • Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
  • S’assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérations
  • Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
  • Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
  • Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
  • Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
  • Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
  • Approuve les formulaires d’autorisation limitée
  • Assiste la directrice de conformité, est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureaux
  • Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
  • Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
  • Confirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétée
  • Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires
  • Classifier les représentants par niveau de risque
  • Produire fiche de rendement

Profil recherché :

  • DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
  • Maitrise de la suite Ms-Office (Excel, Word, Outlook)
  • Maitrise du français (parlé/écrit)
  • Connaissance fonctionnelle de la langue anglaise (parlé/écrit)

 Nous vous offrons :

  • Une ambiance chaleureuse
  • Un environnement de travail stimulant
  • Dans une entreprise familiale, humaine et intègre
  • Une formation complète
  • Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
  • Un poste permanent
  • Une rémunération compétitive
  • Des journées mobiles
  • Des mesures de conciliation travail-famille
  • Un régime d’assurance collective
  • Un comité social des plus actif
  • Des possibilités d’avancement